中国证监会修订《科创属性评价指引（试行）》

2021-05-19 11:36:41

近日，中国证监会对科创板《科创属性评价指引（试行）》（下称《指引》）作出修订，完善科创板“硬科技”的界定标准。

对《指引》进行修订是科创板一项重要制度调整，主要内容包括以下四个方面：首先，新增研发人员占比超过10%的常规指标，充分体现科技人才在创新中的核心作用，修改后科创属性评价指标将由原来的“3+5”变为“4+5”。证监会发行部副主任李维友表示，此举意在进一步强化科创板姓“科”的定位。

其次，按照支持类、限制类、禁止类界定科创板行业领域，对不同企业进行分类处理，建立负面清单制度。包括：积极支持新一代信息系统、高端装备等6大行业领域的“硬科技”企业在科创板上市；对于金融科技、模式创新等类型的企业，根据企业科创属性情况从严把关、限制在科创板上市；对于房地产和主要从事金融投资类业务的企业，禁止在科创板上市。

再次，在科技咨询委工作规则中，完善专家库和征求意见制度。此次修订意在充分发挥交易所科技咨询委的作用，完善委员构成和工作机制，增加科技管理、产业规划、科学研究等相关领域的委员数量，形成监管合力。

最后，交易所在发行上市审核中，将重点关注发行人的自我评估是否客观，保荐机构对科创属性的核查把关是否充分，并作出综合判断。科创板“硬科技”评价将严防研发投入注水、突击购买专利、夸大科技技术标准和科创技术水准、行业分类不准确等情形。

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