国资委研究制定了《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》

2020-03-26 13:05:34

近日，为贯彻落实十九届四中全会关于“增强国有经济抗风险能力”的精神，为进一步指导中央企业规范开展金融衍生业务，在发挥其功能作用的同时，切实有效管控风险，国资委在广泛征求中央企业和有关监管部门意见的基础上，对监管制度进行了整合、修订，研究制定了《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》（国资发财评规〔2020〕8号）。

《通知》包括六个部分内容，覆盖事前、事中和事后的关键环节。

一是落实各主体管控责任。进一步明确集团董事会、集团管理层及集团职能部门、操作主体的职责，建立健全三级管理体系，严格业务管控。

二是强化套期保值原则。在坚持交易品种与主业相关、交易时间、规模、方向与实货匹配等要求的基础上，进一步强调套期保值的实质和原则，即以降低实货风险敞口为目的，禁止投机交易；通过增加总量和时点规模双管控，严防超规模交易；通过要求建立科学的激励约束和业务效果综合评判机制，防止片面追求金融衍生业务单边盈利导致投机行为。

三是实施分类管控。针对货币类、商品类衍生业务的不同特点和风险程度，在业务规模、岗位设置、信息系统等方面区别对待，即体现从严监管，又贴合企业实际。

四是细化风险管控要求。在监控手段上，增加有关建立信息系统的要求，实现在线监测，固化制度规定；在风险预警上，提出采用定量及定性方法及时识别各类风险的要求；在应急处理上，明确处理要求，妥善做好应对。

五是严控操作关键节点。坚持前中后台分离原则，严格合规管理；强调授权审批要求，严防越权违规操作；增加保证金管控要求，规范资金使用，防范资金风险；建立风险管理日报告、部门月核对、管理层季沟通机制，加强业务动态管理。

六是强化监督检查。对审计监督的原则性要求进行细化，明确集团归口管理部门和内审部门的监督检查责任和侧重点，严防违规事项，确保制度落实。

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